前 言

中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）是經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員注冊的機(jī)構(gòu)，開展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員等注冊工作。CCAA 是國際人員認(rèn)證協(xié)會（IPC）的全權(quán)成員。

本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》制定，遵循了 GB/T27024《合格評定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》、GB/T19011《管理體系審核指南》和 ISO/IEC17021 系列標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要求。

CCAA 管理體系審核員確認(rèn)僅表明確認(rèn)人員具備了從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核的個人素質(zhì)、知識和技能。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出評定，以保證滿足實施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動的需要。CCAA 保證確認(rèn)制度和評價過程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督和管理的主體責(zé)任。

第一章 總則

1.1引言

1.1.1為了規(guī)范和提高我國管理體系審核員的從業(yè)水平，確認(rèn)其具備從事審核工作所需的個人素質(zhì)、知識和技能，保證審核的質(zhì)量，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）制定本準(zhǔn)則。

1.1.2本準(zhǔn)則采用了 GB/T27024《合格評定 人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評價考核方法，引用了 GB/T19011《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，規(guī)定了管理體系審核員的確認(rèn)要求。確認(rèn)申請人員：

----通過了符合 GB/T27024 標(biāo)準(zhǔn)要求的認(rèn)證人員能力考核和評價；

----達(dá)到了 GB/T19011 等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)、知識和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳌?/p>

1.1.3所有確認(rèn)人員和申請人員除符合本準(zhǔn)則要求外，還應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。

1.2適用范圍

本準(zhǔn)則適用范圍見下表所示：

1.3引用文件

凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件；凡是不注日期的引用文件，其最新的有效版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T27024《合格評定 人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》

GB/T19011《管理體系審核指南》

1.4術(shù)語與定義

本準(zhǔn)則使用下列術(shù)語和定義，如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語和定義與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。

1.4.1確認(rèn)

確認(rèn)是對尚未建立注冊制度的相關(guān)領(lǐng)域認(rèn)證人員能力的一種承認(rèn)。

1.4.2審核

為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。

注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行。

注2：當(dāng)兩個或兩個以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。

注3：當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，稱為“聯(lián)合審核”。

1.4.3審核員

經(jīng)證實具有實施審核的個人素質(zhì)和能力的人員。

1.4.4能力

應(yīng)用知識和技能實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的本領(lǐng)。

1.4.5高等教育經(jīng)歷

國家教育部門、人事部門及組織部門承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。

1.4.6確認(rèn)級別

CCAA 管理體系審核員確認(rèn)只設(shè)審核員一個級別。

1.4.7CCAA 注冊擔(dān)保人

具有良好的個人聲譽(yù)和 CCAA 認(rèn)證人員注冊資格（不含實習(xí)注冊資格），了解申請人專業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷和基本個人素質(zhì)的人員。

第二章 確認(rèn)要求

2.1總則

本章規(guī)定了管理體系審核員確認(rèn)申請人應(yīng)滿足的通用要求，相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T確認(rèn)特定要求詳見附錄 A。

2.2對申請人推薦機(jī)構(gòu)的要求申請人推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)：

a)經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（CNCA）批準(zhǔn)設(shè)立，所從事的管理體系認(rèn)證活動經(jīng)CNCA批準(zhǔn)或備案；

b)建立與所從事認(rèn)證活動相適應(yīng)的認(rèn)證人員選擇評價、培訓(xùn)考核、聘用和管理制度并形成文件；

c)按照本準(zhǔn)則2.3.6要求對申請人知識和技能進(jìn)行培訓(xùn)，并形成記錄。

2.3申請人的初次確認(rèn)要求

2.3.1教育經(jīng)歷要求

申請人應(yīng)具有大學(xué)專科（含）以上高等教育學(xué)歷，各認(rèn)證領(lǐng)域有特定要求的詳見附錄A相關(guān)條款。

2.3.2工作經(jīng)歷及專業(yè)工作經(jīng)歷要求

2.3.2.1申請人應(yīng)滿足下列條件之一：

a)大學(xué)本科及以上學(xué)歷申請人應(yīng)具有至少4年全職工作經(jīng)歷，且至少具有2年與所申請的領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)工作經(jīng)歷；

b)大學(xué)專科學(xué)歷申請人應(yīng)具有至少8年全職工作經(jīng)歷并取得中級（含）以上技術(shù)職稱，且至少具有6年與所申請的領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)工作經(jīng)歷。

2.3.2.2工作經(jīng)歷應(yīng)在取得教育經(jīng)歷之后獲得，研究生學(xué)習(xí)經(jīng)歷可按50％計算工作經(jīng)歷，專業(yè)工作經(jīng)歷與工作經(jīng)歷可以同時發(fā)生。

2.3.3培訓(xùn)要求

申請人應(yīng)按本文件2.3.6條款要求完成相應(yīng)的培訓(xùn)并提交培訓(xùn)證明。

2.3.4個人素質(zhì)和審核原則要求

2.3.4.1申請人應(yīng)具備以下個人素質(zhì)：

----有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹(jǐn)慎；

----思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)；

----善于交往，即靈活地與人交往；

----善于觀察，即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動；

----有感知力，即能了解和理解環(huán)境；

----適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同處境；

----堅定不移，即對實現(xiàn)目標(biāo)堅持不懈；

----明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論；

----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用；

----堅韌不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規(guī)的和有時可能導(dǎo)致分歧和沖突；

----與時俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭獲得更好的審核結(jié)果；

----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；

----協(xié)同力，即有效地與其他人互動，包括審核組成員和受審核方人員；

----有條理，即有效地管理時間、區(qū)分優(yōu)先次序、策劃，以及高效；

----信息技術(shù)及其工具應(yīng)用能力，即能夠熟練使用計算機(jī)、手持終端設(shè)備及其應(yīng)用軟件等實施認(rèn)證工作；

----文字表達(dá)能力，即能夠以足夠的速度、準(zhǔn)確度和理解力閱讀和記錄，并形成報告；

----健康，即身體健康狀況良好。

2.3.4.2申請人應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作:

----誠實正直：職業(yè)的基礎(chǔ)

對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。

----公正表達(dá)：真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)

審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報告應(yīng)真實和準(zhǔn)確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。

----職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。

----保密性：信息安全

審核員應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審核過程中獲得的信息。

----獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。

----基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法

審核證據(jù)應(yīng)是可證實的。由于審核是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。

----基于風(fēng)險的方法：考慮風(fēng)險和機(jī)遇的審核方法

基于風(fēng)險的方法應(yīng)對審核的策劃、實施和報告具有實質(zhì)性影響，以確保審核關(guān)注于對審核委托方和實現(xiàn)審核方案目標(biāo)重要的事項。

2.3.5行為規(guī)范要求

申請人應(yīng)簽署個人聲明，承諾遵守以下CCAA審核員行為規(guī)范：

----遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；

----努力提高個人的專業(yè)能力和信譽(yù)；

----幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；

----不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；

----不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；

----不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和聘用機(jī)構(gòu)的書面授權(quán)；

----不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受；

----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程聲譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；

----不以任何方式損害CCAA 及其確認(rèn)過程的聲譽(yù)，與針對違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；

----不向受審核方提供相關(guān)咨詢。

2.3.6知識和技能要求

2.3.6.1通用的知識與技能要求

a)掌握合格評定基礎(chǔ)知識；

b）掌握審核通用知識和技術(shù)，并能熟練的運(yùn)用到審核活動中；?

c）掌握質(zhì)量管理方法與工具知識；

d）掌握GB/T19011、GB/T27021.1標(biāo)準(zhǔn)知識，并能結(jié)合審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)有效地運(yùn)用到審核活動中；

e）理解認(rèn)證行業(yè)的法律法規(guī)及規(guī)范性文件知識，并能熟練的運(yùn)用到審核活動中；

?f）掌握管理體系認(rèn)證相關(guān)基礎(chǔ)知識；

g）了解客戶業(yè)務(wù)領(lǐng)域、產(chǎn)品、過程和組織的知識。

2.3.6.2相應(yīng)領(lǐng)域特定的知識與技能要求詳見附錄A。

2.4申請人的年度確認(rèn)要求

初次確認(rèn)當(dāng)年無年度確認(rèn)要求。從初次確認(rèn)次年起，在確認(rèn)證書有效期內(nèi)，審核員應(yīng)在每個確認(rèn)年度內(nèi)至少完成16學(xué)時的繼續(xù)教育培訓(xùn)（不限領(lǐng)域）。其中至少包括8學(xué)時CCAA組織的課程，另外8學(xué)時可由認(rèn)證機(jī)構(gòu)組織開展或參加CCAA組織的課程。

2.5申請人的再確認(rèn)要求

已經(jīng)確認(rèn)的審核員每3年進(jìn)行一次再確認(rèn)。再確認(rèn)時需滿足以下要求：

a）確認(rèn)證書到期前3個月內(nèi)，向CCAA提出再確認(rèn)申請；

b）確認(rèn)證書有效期內(nèi)持續(xù)滿足本文件2.3.4、2.3.5和2.3.6條款要求；?

c）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴；

d）完成歷年的年度確認(rèn)；

e）完成至少2次申請領(lǐng)域的審核經(jīng)歷。當(dāng)無法滿足要求時，缺少1次申請領(lǐng)域的審核經(jīng)歷可用2次其他管理體系審核經(jīng)歷替代。

2.6申請人的擔(dān)保要求

申請人應(yīng)由一名擔(dān)保人員對其個人素質(zhì)的適宜性和專業(yè)工作經(jīng)歷的真實性作出擔(dān)保。

第三章 確認(rèn)過程

3.1申請

申請人應(yīng)首先在CCAA注冊/確認(rèn)系統(tǒng)平臺上提交確認(rèn)申請，按照申請頁面要求真實完整的填寫相關(guān)信息并提交。依據(jù)《認(rèn)證人員注冊、培訓(xùn)收費(fèi)規(guī)則》交納確認(rèn)費(fèi)用。評價過程一經(jīng)開始，不論評價結(jié)果如何，確認(rèn)費(fèi)用將不予退還。

3.2受理

推薦機(jī)構(gòu)審批通過并交費(fèi)完成后，CCAA在接到確認(rèn)申請后開始受理。

3.3評價與評價決定

3.3.1在受理申請后，CCAA 評價人員對申請資料進(jìn)行評價，提出是否適宜確認(rèn)的意見。

3.3.2CCAA 注冊/確認(rèn)材料評價部門對確認(rèn)意見進(jìn)行復(fù)核，做出確認(rèn)決定。

3.3.3CCAA 秘書長批準(zhǔn)確認(rèn)決定并簽發(fā)文件。

3.4確認(rèn)結(jié)果

3.4.1對已被批準(zhǔn)確認(rèn)/再確認(rèn)的申請人，CCAA將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)確認(rèn)證書，證書有效期3年。

3.4.2申請人在取得確認(rèn)證書之前應(yīng)簽署《個人聲明》。確認(rèn)人員在使用確認(rèn)證書時，應(yīng)做到：

----僅在獲得確認(rèn)的領(lǐng)域范圍內(nèi)使用確認(rèn)證書，并接受CCAA監(jiān)督；

----真實、準(zhǔn)確的宣傳其確認(rèn)領(lǐng)域和確認(rèn)級別；

----不得將確認(rèn)證書轉(zhuǎn)交他人使用；

----不得使用失效的確認(rèn)證書。

3.4.3CCAA擁有頒發(fā)的各類確認(rèn)證書的所有權(quán)。確認(rèn)人員資格被暫停期間或撤銷后，不得使用相應(yīng)證書。

3.5評價時限

對于符合要求的確認(rèn)申請，CCAA將在30工作日內(nèi)完成批準(zhǔn)。因申報信息和資料不真實、不完整或不符合要求，造成評價過程延遲的時間，不計入評價時限。

第四章 申訴、投訴處理

4.1申訴

4.1.1CCAA依據(jù)《人員注冊申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理確認(rèn)人員的申訴，包括：?

a）申請人對CCAA做出的不予確認(rèn)、資格處置等決定提出的申訴；

b）投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。

4.1.2申訴應(yīng)在相關(guān)決定做出后30日內(nèi)，以書面形式向CCAA提交。

4.1.3申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《人員注冊申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申訴人的請求提供該規(guī)則。

4.2投訴

4.2.1針對確認(rèn)人員的投訴

CCAA依據(jù)《人員注冊申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對確認(rèn)人員違反確認(rèn)要求和行為規(guī)范的行為的投訴。

4.2.2針對CCAA的投訴

CCAA依據(jù)《人員注冊申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對CCAA工作人員在評價活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA的爭議處理決定提出的投訴。

4.2.3投訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《人員注冊申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申請人的請求提供該規(guī)則。

第五章 資格處置

5.1對機(jī)構(gòu)的處置

推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請人申報的有關(guān)資格經(jīng)歷的信息、資料的完整性和真實性負(fù)責(zé)。若推薦機(jī)構(gòu)隱瞞申請人的虛假信息或提供誤導(dǎo)性信息，推薦出現(xiàn)失實，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊認(rèn)證人員資格處置規(guī)則》，對推薦機(jī)構(gòu)的推薦資格進(jìn)行處置。

5.2對人員的處置

5.2.1對違反行為規(guī)范、不滿足確認(rèn)準(zhǔn)則要求的審核員，經(jīng)調(diào)查核實，CCAA將按照《注冊認(rèn)證人員資格處置規(guī)則》給予相應(yīng)處置。

5.2.2確認(rèn)人員因個人原因不再保持確認(rèn)資格的，按照《注冊認(rèn)證人員資格處置規(guī)則》相關(guān)條款，可以書面形式向CCAA申請注銷。

附錄

管理體系審核員確認(rèn)特定要求

3.道路交通安全管理體系審核員確認(rèn)特定要求? （文件編號：CCAA-111-3）

1 高等教育經(jīng)歷及學(xué)科專業(yè)要求

申請人應(yīng)具有國家承認(rèn)的大學(xué)?？疲ê┮陨蠈W(xué)歷，無學(xué)科專業(yè)要求。

2 專業(yè)工作經(jīng)歷要求

道路交通安全相關(guān)專業(yè)工作經(jīng)歷包括：

a）道路交通安全管理工作，包括道路交通安全行政管理、企事業(yè)單位道路交通安全管理；

b）道路交通安全服務(wù)工作，包括安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)考評、道路交通安全評價、道路交

通安全教育培訓(xùn)、道路交通安全咨詢服務(wù)；

c）道路交通安全科研工作，包括道路交通安全研究、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范制修訂等。

3知識與技能要求

3.1道路交通安全管理體系

a)理解ISO 39001《道路交通安全管理體系 要求及使用指南》的術(shù)語及每項條款的內(nèi)容和要求；

b)理解道路交通安全管理體系在不同類型組織中的應(yīng)用，包括：

----不同類型組織的道路交通安全管理體系的范圍和組織環(huán)境；

----不同類型組織的道路交通安全管理對資源的需求；

----不同類型組織道路交通安全管理的策劃、支持、運(yùn)行、績效評估和改進(jìn)過程；

----不同類型組織道路交通安全風(fēng)險及與組織業(yè)務(wù)的關(guān)系；

----不同類型組織特定的管理過程。

3.2道路交通安全專業(yè)知識

a)掌握道路交通安全術(shù)語、定義；

b)理解道路交通安全相關(guān)基礎(chǔ)知識，包括：

----道路交通安全系統(tǒng)。道路、道路上的人員/車輛、道路和車輛的使用，應(yīng)急反應(yīng)、傷害處理和康復(fù)，以及它們的相互作用；

----與道路交通安全有關(guān)的相關(guān)方需求和期望，以及如何確定相關(guān)方；

----確定道路交通安全風(fēng)險和機(jī)遇方面的有效措施；

----不同的組織背景和道路交通安全績效因素。風(fēng)險暴露因素、最終安全結(jié)果因素、中期安全結(jié)果因素；

----道路交通安全的“安全系統(tǒng)”方法；

----道路交通安全管理領(lǐng)域的國際成果。

3.3法律法規(guī)

a)了解我國相關(guān)的法律法規(guī)體系的構(gòu)成；

b)了解道路交通安全相關(guān)法律法規(guī)、實施細(xì)則、工作規(guī)程和指南等要求及其與道路交通安全管理體系的關(guān)系，了解其在審核中的應(yīng)用；

c)了解組織應(yīng)遵守的其他道路交通安全要求；?

d)了解國家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求。

來源 公眾號??認(rèn)證人員職業(yè)資格培訓(xùn)考試平臺文章來源地址http://www.zghlxwxcb.cn/news/detail-851422.html

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