• 實(shí)施方案設(shè)計(jì)

本方案將依照國(guó)家有關(guān)信息安全建設(shè)的一系列法規(guī)和政策，為電臺(tái)建立體系完整、安全功能強(qiáng)健、系統(tǒng)性能優(yōu)良的網(wǎng)絡(luò)安全系統(tǒng)。以“統(tǒng)一規(guī)劃、重點(diǎn)明確、合理建設(shè)、逐步強(qiáng)化”為基本指導(dǎo)原則。根據(jù)電臺(tái)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)不同信息的重要性調(diào)整保護(hù)策略，不欠保護(hù)也不過(guò)度保護(hù)，采取“缺什么補(bǔ)什么”的方針進(jìn)行規(guī)劃。

為保證網(wǎng)絡(luò)安全系統(tǒng)的規(guī)范性、安全性、可行性，在本規(guī)劃方案內(nèi)容編寫(xiě)過(guò)程中，以“GB/T 22239—2008：信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求”（以下簡(jiǎn)稱：基本要求）第三級(jí)安全控制評(píng)測(cè)技術(shù)要求為依據(jù)，針對(duì)目前電臺(tái)網(wǎng)絡(luò)安全現(xiàn)狀進(jìn)行差異分析，對(duì)其安全不足統(tǒng)一規(guī)劃整改，明確整改重點(diǎn)，以期達(dá)到合理建設(shè)，逐步強(qiáng)化電臺(tái)網(wǎng)絡(luò)安全的建設(shè)目標(biāo)。

基本要求對(duì)信息安全等級(jí)保護(hù)的要求分為技術(shù)要求和管理要求兩個(gè)方面，由此可見(jiàn)網(wǎng)絡(luò)的安全建設(shè)必須管理和技術(shù)合二為一，才能達(dá)到網(wǎng)絡(luò)安全目的。針對(duì)技術(shù)要求可以由相應(yīng)的安全產(chǎn)品來(lái)實(shí)現(xiàn)，而針對(duì)管理要求必須要對(duì)電臺(tái)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)、制度、人員等進(jìn)行整改。故針對(duì)本方案以針對(duì)技術(shù)要求整改為主，管理要求的整改建議由相關(guān)評(píng)測(cè)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后再進(jìn)行針對(duì)性的整改。

圖表 4 三級(jí)基本要求分類

1. 三級(jí)等保要求

要求類別	要求項(xiàng)目	三級(jí)等保要求（簡(jiǎn)述）
物理 安全	物理位置的選擇	機(jī)房和辦公場(chǎng)所要求具有防震、防風(fēng)和防雨等能力，機(jī)房周邊不能有用水設(shè)備
	物理訪問(wèn)控制	對(duì)機(jī)房進(jìn)行區(qū)域管理，設(shè)置過(guò)渡區(qū)域、安裝門(mén)禁，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員
	防盜竊和破壞	制定防盜竊防破壞相關(guān)管理制度，建設(shè)配置光、電等防盜報(bào)警系統(tǒng)。
	防雷擊	按照基本要求進(jìn)行防雷設(shè)計(jì)并配置防雷裝置
	防火	配置消防設(shè)備、采用耐火材料、重要區(qū)域隔離等措施
	防水防潮	采取措施防止雨水滲透、機(jī)房?jī)?nèi)水蒸氣
	防靜電	設(shè)備接地、防靜電地板等措施
	溫濕度控制	配備空調(diào)系統(tǒng)?
	電力供應(yīng)	配備穩(wěn)壓器、UPS、冗余供電系統(tǒng)?
	電磁保護(hù)	接地、關(guān)鍵設(shè)備和磁介質(zhì)實(shí)施電磁屏蔽?
網(wǎng)絡(luò)安全	結(jié)構(gòu)安全	關(guān)鍵設(shè)備要具備冗余空間，繪制網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D，合理規(guī)劃路由，重要網(wǎng)段與其他網(wǎng)段之間采取可靠的技術(shù)隔離手段
	訪問(wèn)控制	防火墻配置包括：端口級(jí)的控制力度；常見(jiàn)應(yīng)用層協(xié)議命令過(guò)濾；會(huì)話控制；流量控制；連接數(shù)控制；防地址欺騙等策略?
	安全審計(jì)	部署網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)系統(tǒng) 部署日志服務(wù)器進(jìn)行審計(jì)記錄的保存
	邊界完整性檢查	部署終端安全管理系統(tǒng)，在進(jìn)行非法外聯(lián)和安全準(zhǔn)入檢測(cè)的同時(shí)要進(jìn)行有效阻斷
	入侵防范	部署入侵檢測(cè)系統(tǒng)，配置入侵檢測(cè)系統(tǒng)的日志模塊?
	惡意代碼防范	部署UTM或防病毒網(wǎng)關(guān)
	網(wǎng)絡(luò)設(shè)備保護(hù)	對(duì)主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備實(shí)施雙因素認(rèn)證手段進(jìn)行身份鑒別
主機(jī)安全	身份鑒別	要求采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對(duì)管理用戶進(jìn)行身份鑒別
	訪問(wèn)控制	管理員進(jìn)行分級(jí)權(quán)限控制，重要設(shè)定訪問(wèn)控制策略進(jìn)行訪問(wèn)控制
	安全審計(jì)	部署審計(jì)系統(tǒng)審計(jì)范圍擴(kuò)大到重要客戶端；同時(shí)能夠生成審計(jì)報(bào)表?
	剩余信息保護(hù)	通過(guò)對(duì)操作系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行安全加固配置，及時(shí)清除剩余信息的存儲(chǔ)空間?
	入侵防范	要求對(duì)重要服務(wù)器入侵的行為進(jìn)行審計(jì)記錄，對(duì)重要程序進(jìn)行代碼審查，對(duì)重要服務(wù)器的漏洞補(bǔ)丁及時(shí)分發(fā)更新
	惡意代碼防范	部署終端防惡意代碼軟件?
	資源控制	部署應(yīng)用安全管理系統(tǒng)進(jìn)行資源監(jiān)控、檢測(cè)報(bào)警?
應(yīng)用安全	身份鑒別	進(jìn)行雙因素認(rèn)證或采用CA系統(tǒng)進(jìn)行身份鑒別?
	訪問(wèn)控制	通過(guò)安全加固措施制定嚴(yán)格用戶權(quán)限策略，保證帳號(hào)、口令等符合安全策略?
	安全審計(jì)	應(yīng)用系統(tǒng)開(kāi)發(fā)應(yīng)用審計(jì)功能部署數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)系統(tǒng)?
	剩余信息保護(hù)	通過(guò)對(duì)操作系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)進(jìn)行安全加固配置，及時(shí)清除剩余信息的存儲(chǔ)空間?
	通信完整性	采用完整性校驗(yàn)功能對(duì)數(shù)據(jù)通信進(jìn)行完整性檢查，保障通信完整性?
	數(shù)據(jù)保密性	應(yīng)用系統(tǒng)自身開(kāi)發(fā)數(shù)據(jù)加密功能；采用VPN或PKI體系的加密功能保障通信保密性?
	抗抵賴	PKI系統(tǒng)
	軟件容錯(cuò)	要求軟件系統(tǒng)具備自動(dòng)保護(hù)功能設(shè)計(jì)，故障后可以恢復(fù)
	資源控制	要求細(xì)化加固措施，對(duì)并發(fā)連接、資源配額、系統(tǒng)服務(wù)相關(guān)閥值、系統(tǒng)服務(wù)優(yōu)先級(jí)等進(jìn)行限制和管理
數(shù)據(jù)安全與備份恢復(fù)	數(shù)據(jù)完整性	配置存儲(chǔ)系統(tǒng)傳輸采用VPN
	數(shù)據(jù)保密性	應(yīng)用系統(tǒng)針對(duì)存儲(chǔ)開(kāi)發(fā)加密功能，利用VPN實(shí)現(xiàn)傳輸保密性?
	備份與恢復(fù)	本地備份與異地備份關(guān)鍵設(shè)備線路冗余設(shè)計(jì)?
管理要求	安全管理制度	參見(jiàn)3.3.1
	安全管理機(jī)構(gòu)	參見(jiàn)3.3.2
	人員安全管理	參見(jiàn)3.3.3
	系統(tǒng)建設(shè)管理	參見(jiàn)3.3.4
	系統(tǒng)運(yùn)維管理	參見(jiàn)3.3.5

我們的技術(shù)方案以先解決電臺(tái)最迫切的邊界和內(nèi)網(wǎng)的安全防護(hù)，再加固客戶的終端安全，后期加深對(duì)內(nèi)外網(wǎng)的安全、數(shù)據(jù)審計(jì)來(lái)規(guī)劃。通過(guò)計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、現(xiàn)代通信技術(shù)、現(xiàn)代管理技術(shù)和決策分析技術(shù)為手段，建立一個(gè)技術(shù)領(lǐng)先、功能強(qiáng)、效率高、使用方便的安全的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。

1. 基本要求的詳細(xì)技術(shù)要求
   1. 物理安全
      1. 物理位置的選擇（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 機(jī)房和辦公場(chǎng)地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)；?

b) 機(jī)房場(chǎng)地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的高層或地下室，以及用水設(shè)備的下層或隔壁；?

1. 安全現(xiàn)狀

電臺(tái)中心機(jī)房處于住院大樓的四樓，具有以上防范能力，符合等級(jí)保護(hù)要求。

1. 物理訪問(wèn)控制（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員；?

b) 需進(jìn)入機(jī)房的來(lái)訪人員應(yīng)經(jīng)過(guò)申請(qǐng)和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動(dòng)范圍；?

c) 應(yīng)對(duì)機(jī)房劃分區(qū)域進(jìn)行管理，區(qū)域和區(qū)域之間設(shè)置物理隔離裝置，在重要區(qū)域前設(shè)置交付或安裝等過(guò)渡區(qū)域；?

d) 重要區(qū)域應(yīng)配置電子門(mén)禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員；?

1. 安全現(xiàn)狀

電臺(tái)中心機(jī)房及信息科辦公室相鄰，機(jī)房有專人值守，有配置門(mén)禁系統(tǒng)，符合等級(jí)保護(hù)要求。

1. 安全措施建議

建議增加來(lái)訪人員登記管理措施并由工作人員陪同。

1. 防盜竊和防破壞（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)將主要設(shè)備放置在機(jī)房?jī)?nèi)；?

b) 應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記；?

c) 應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道中；?

d) 應(yīng)對(duì)介質(zhì)分類標(biāo)識(shí)，存儲(chǔ)在介質(zhì)庫(kù)或檔案室中；?

e) 應(yīng)利用光、電等技術(shù)設(shè)置機(jī)房防盜報(bào)警系統(tǒng)；?

f) 應(yīng)對(duì)機(jī)房設(shè)置監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)；

1. 安全現(xiàn)狀

電臺(tái)已經(jīng)建設(shè)中心機(jī)房，設(shè)備已經(jīng)固定和標(biāo)記，具備安全保護(hù)措施，主機(jī)房也有安裝監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)，基本符合等級(jí)保護(hù)要求。

1. 防雷擊（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置；?

b) 應(yīng)設(shè)置防雷保安器，防止感應(yīng)雷；?

c) 機(jī)房應(yīng)設(shè)置交流電源地線；

1. 安全現(xiàn)狀

電臺(tái)已經(jīng)建設(shè)中心機(jī)房，具有防雷設(shè)計(jì)和防雷裝置，符合等級(jí)保護(hù)要求。

1. 防火（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 機(jī)房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動(dòng)消防系統(tǒng)，能夠自動(dòng)檢測(cè)火情、自動(dòng)報(bào)警，并自動(dòng)滅火；?

b) 機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采用具有耐火等級(jí)的建筑材料；?

c) 機(jī)房應(yīng)采取區(qū)域隔離防火措施，將重要設(shè)備與其他設(shè)備隔離開(kāi)；

1. 安全現(xiàn)狀

電臺(tái)已經(jīng)建設(shè)中心機(jī)房，具有滅火設(shè)備，機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房采用具有耐火等級(jí)的建筑材料，同時(shí)具有防火措施，將重要設(shè)備與其他設(shè)備隔離開(kāi)，符合等級(jí)保護(hù)要求。

1. 防水和防潮（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 水管安裝，不得穿過(guò)機(jī)房屋頂和活動(dòng)地板下；?

b) 應(yīng)采取措施防止雨水通過(guò)機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透；?

c) 應(yīng)采取措施防止機(jī)房?jī)?nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透；?

d) 應(yīng)安裝對(duì)水敏感的檢測(cè)儀表或元件，對(duì)機(jī)房進(jìn)行防水檢測(cè)和報(bào)警；

1. 安全現(xiàn)狀

機(jī)房中心采取了防水防潮的措施，滿足等級(jí)保護(hù)要求。

1. 防靜電（G3）?
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 主要設(shè)備應(yīng)采用必要的接地防靜電措施；?

b) 機(jī)房應(yīng)采用防靜電地板；

1. 安全現(xiàn)狀

電臺(tái)中心機(jī)房設(shè)備已接地，地板為防靜電地板，符合等級(jí)保護(hù)要求。

1. 溫濕度控制（G3）?
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)；

1. 安全現(xiàn)狀

電臺(tái)中心機(jī)房?jī)?nèi)配置有精密空調(diào)，可以自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)房?jī)?nèi)溫濕度，符合等級(jí)保護(hù)要求。

1. 電力供應(yīng)（A3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過(guò)電壓防護(hù)設(shè)備；?

b) 應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)，至少滿足主要設(shè)備在斷電情況下的正常運(yùn)行要求；?

c) 應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線路為計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電；?

d) 應(yīng)建立備用供電系統(tǒng)；

1. 安全現(xiàn)狀

電臺(tái)已經(jīng)建設(shè)中心機(jī)房，具有UPS備用電力供應(yīng)，重要科室采用了雙回路電源供電，符合等級(jí)保護(hù)要求。

1. 電磁防護(hù)（S3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)采用接地方式防止外界電磁干擾和設(shè)備寄生耦合干擾；?

b) 電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾；?

c) 應(yīng)對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和磁介質(zhì)實(shí)施電磁屏蔽；

1. 安全現(xiàn)狀

設(shè)備接地，可防止外界電磁干擾和設(shè)備寄生耦合干擾，但未對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和磁介質(zhì)實(shí)施電磁屏蔽，基本符合等級(jí)保護(hù)要求。

1. 安全措施建議

建議電臺(tái)后期機(jī)房建設(shè)、添置設(shè)備時(shí)稍加考慮電磁屏蔽防護(hù)。

1. 網(wǎng)絡(luò)安全
   1. 結(jié)構(gòu)安全（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)保證主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；?

b) 應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個(gè)部分的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；?

c) 應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間進(jìn)行路由控制建立安全的訪問(wèn)路徑；?

d) 應(yīng)繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖；?

e) 應(yīng)根據(jù)各部門(mén)的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段；?

f) 應(yīng)避免將重要網(wǎng)段部署在網(wǎng)絡(luò)邊界處且直接連接外部信息系統(tǒng)，重要網(wǎng)段與其他網(wǎng)段之間采取可靠的技術(shù)隔離手段；?

g) 應(yīng)按照對(duì)業(yè)務(wù)服務(wù)的重要次序來(lái)指定帶寬分配優(yōu)先級(jí)別，保證在網(wǎng)絡(luò)發(fā)生擁堵的時(shí)候優(yōu)先保護(hù)重要主機(jī)；

1. 安全現(xiàn)狀

電臺(tái)在網(wǎng)絡(luò)設(shè)備性能和物理接口上在規(guī)劃初期已考慮到近幾年的業(yè)務(wù)擴(kuò)展和高峰期需要；電臺(tái)內(nèi)部做了詳細(xì)的VLAN劃分；機(jī)房?jī)?nèi)部有詳細(xì)的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D，方便管理；但是內(nèi)外網(wǎng)之間并沒(méi)有采取相應(yīng)的隔離措施。

1. 安全措施建議

電臺(tái)內(nèi)外網(wǎng)間未實(shí)現(xiàn)物理隔離，建議采取網(wǎng)閘進(jìn)行內(nèi)外網(wǎng)的安全隔離；通過(guò)VLAN劃分可以實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)的安全防護(hù)能力，但是不滿足三級(jí)等保要求；建議后期可以部署專業(yè)的防病毒網(wǎng)關(guān)及入侵防御等安全設(shè)備以完善和加強(qiáng)電臺(tái)信息系統(tǒng)的整體安全防護(hù)能力。

1. 訪問(wèn)控制（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問(wèn)控制設(shè)備，啟用訪問(wèn)控制功能；?

b) 應(yīng)能根據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問(wèn)的能力，控制粒度為端口級(jí)；?

c) 應(yīng)對(duì)進(jìn)出網(wǎng)絡(luò)的信息內(nèi)容進(jìn)行過(guò)濾，實(shí)現(xiàn)對(duì)應(yīng)用層HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3等協(xié)議命令級(jí)的控制；?

d) 應(yīng)在會(huì)話處于非活躍一定時(shí)間或會(huì)話結(jié)束后終止網(wǎng)絡(luò)連接；?

e) 應(yīng)限制網(wǎng)絡(luò)最大流量數(shù)及網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)；?

f) 重要網(wǎng)段應(yīng)采取技術(shù)手段防止地址欺騙；?

g) 應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問(wèn)規(guī)則，決定允許或拒絕用戶對(duì)受控系統(tǒng)進(jìn)行資源訪問(wèn)，控制粒度為單個(gè)用戶；?

h) 應(yīng)限制具有撥號(hào)訪問(wèn)權(quán)限的用戶數(shù)量；

1. 安全現(xiàn)狀

電臺(tái)網(wǎng)絡(luò)邊界出口處部署有一臺(tái)防火墻，但是針對(duì)服務(wù)器區(qū)域的沒(méi)有專業(yè)的訪問(wèn)控制設(shè)備，因此不滿足等級(jí)保護(hù)要求。

1. 安全措施建議

建議在電臺(tái)的服務(wù)器區(qū)域增設(shè)一臺(tái)防火墻，可以對(duì)鏈路出口進(jìn)行訪問(wèn)控制；對(duì)未經(jīng)授權(quán)的設(shè)備實(shí)現(xiàn)禁止接入；該防火墻具有UTM功能，開(kāi)啟該設(shè)備的IDS/IPS、防病毒和內(nèi)容過(guò)濾等功能，還能針對(duì)服務(wù)器區(qū)域進(jìn)行整體防護(hù)。通過(guò)防火墻設(shè)備在一期可以基本實(shí)現(xiàn)三級(jí)等保的部分要求功能。如后期電臺(tái)對(duì)于相關(guān)功能有更加詳細(xì)深入的要求時(shí)或在二期三期，再增加相應(yīng)的專業(yè)的防病毒網(wǎng)關(guān)、內(nèi)容過(guò)濾設(shè)備以完善和加強(qiáng)電臺(tái)的整體安全防護(hù)能力。

1. 安全審計(jì)（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行日志記錄；?

b) 審計(jì)記錄應(yīng)包括：事件的日期和時(shí)間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計(jì)相關(guān)的信息；?

c) 應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表；?

d) 應(yīng)對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行保護(hù)，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等；

1. 安全現(xiàn)狀

電臺(tái)目前沒(méi)有相關(guān)的安全審計(jì)相關(guān)設(shè)備和制度，完全不滿足此要求。

1. 安全措施建議

建議核心交換機(jī)上部署一臺(tái)堡壘主機(jī)，并開(kāi)啟上網(wǎng)行為管理和網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)相關(guān)功能；對(duì)于審計(jì)日志要安排審計(jì)人員定期查看，針對(duì)策略中遺漏問(wèn)題及時(shí)作出調(diào)整。

1. 邊界完整性檢查（S3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查，準(zhǔn)確定出位置，并對(duì)其進(jìn)行有效阻斷；?

b) 應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查，準(zhǔn)確定出位置，并對(duì)其進(jìn)行有效阻斷；

1. 安全現(xiàn)狀

針對(duì)非授權(quán)設(shè)備私自連接到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查，并準(zhǔn)確定出位置，電臺(tái)目前沒(méi)有相關(guān)措施來(lái)應(yīng)對(duì)此要求；電臺(tái)目前針對(duì)內(nèi)部用戶私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為也沒(méi)有相應(yīng)的控制手段，完全不符合等級(jí)保護(hù)要求。

1. 安全措施建議

建議部署一套內(nèi)網(wǎng)安全綜合管理系統(tǒng)，對(duì)全網(wǎng)終端的非法外聯(lián)進(jìn)行監(jiān)控并阻斷，同時(shí)還能對(duì)接入用戶進(jìn)行控制，防止非授權(quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。

1. 入侵防范（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門(mén)攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲(chóng)攻擊等；?

b) 當(dāng)檢測(cè)到攻擊行為時(shí)，記錄攻擊源IP、攻擊類型、攻擊目的、攻擊時(shí)間，在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)應(yīng)提供報(bào)警；

1. 安全現(xiàn)狀

電臺(tái)目前沒(méi)有部署入侵檢測(cè)系統(tǒng)和入侵防御系統(tǒng)，防火墻自帶的IDP模塊功能簡(jiǎn)單，且開(kāi)啟此功能可能會(huì)占用大量系統(tǒng)資源，因此不滿足等級(jí)保護(hù)要求。

1. 安全措施建議

在醫(yī)保衛(wèi)校出口處部署一臺(tái)IPS系統(tǒng)，業(yè)務(wù)服務(wù)器區(qū)域內(nèi)部署一臺(tái)IDS系統(tǒng)，入侵防范設(shè)備需要能夠通過(guò)自動(dòng)或者手動(dòng)方式定期進(jìn)行策略版本升級(jí)，通過(guò)專門(mén)的日志服務(wù)器有效記錄入侵事件并提供報(bào)表統(tǒng)計(jì)功能。IPS可以對(duì)外網(wǎng)的入侵行為進(jìn)行實(shí)時(shí)防護(hù)，而IDS可以對(duì)內(nèi)部可能出現(xiàn)入侵隱患進(jìn)行告警或聯(lián)動(dòng)防火墻。

1. 惡意代碼防范（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處對(duì)惡意代碼進(jìn)行檢測(cè)和清除；?

b) 應(yīng)維護(hù)惡意代碼庫(kù)的升級(jí)和檢測(cè)系統(tǒng)的更新；

1. 安全現(xiàn)狀

電臺(tái)已部署免費(fèi)版的360企業(yè)版殺毒軟件，但邊界處沒(méi)有部署防病毒網(wǎng)關(guān)，因此不滿足此要求。

1. 安全措施建議

在電臺(tái)的醫(yī)保衛(wèi)校出口處部署一臺(tái)安全網(wǎng)關(guān)以達(dá)到雙向過(guò)濾病毒、木馬等惡意代碼的目的。保證防病毒網(wǎng)關(guān)能夠?qū)崟r(shí)更新特征庫(kù)，管理人員定期對(duì)防病毒網(wǎng)關(guān)日志進(jìn)行查看，排查風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)防病毒網(wǎng)關(guān)與網(wǎng)絡(luò)防病毒軟件配合，達(dá)到“網(wǎng)關(guān)防毒、以防為主，層層設(shè)防、集中控管”的目的，建議更換360殺毒軟件。

1. 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)對(duì)登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)行身份鑒別；?

b) 應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制；?

c) 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識(shí)應(yīng)唯一；?

d) 主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)對(duì)同一用戶選擇兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)來(lái)進(jìn)行身份鑒別；?

e) 身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換；?

f) 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí)自動(dòng)退出等措施；?

g) 當(dāng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽(tīng)；?

h) 應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備特權(quán)用戶的權(quán)限分離；

1. 安全現(xiàn)狀

電臺(tái)目前對(duì)服務(wù)器，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備沒(méi)有進(jìn)行身份認(rèn)證、賬號(hào)管理、授權(quán)管理和審計(jì)相關(guān)的保護(hù)措施。

1. 安全措施介意

????建議通過(guò)堡壘主機(jī)構(gòu)建4A平臺(tái)，對(duì)重要服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備等進(jìn)行統(tǒng)一身份認(rèn)證、授權(quán)、審計(jì)等。

1. 主機(jī)安全
   1. 身份鑒別（S3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；?

b) 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換；?

c) 應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；?

d) 當(dāng)對(duì)服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽(tīng)；?

e) 應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性；

f) 應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對(duì)管理用戶進(jìn)行身份鑒別；

1. 安全現(xiàn)狀

電臺(tái)終端機(jī)大多采用本地默認(rèn)用戶名驗(yàn)證登錄，由使用者自行管理，大多沒(méi)有設(shè)置驗(yàn)證密碼，無(wú)法實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一管理的同時(shí)還存在著隨時(shí)被他人被盜用的風(fēng)險(xiǎn)。

1. 安全措施建議

建議在工作站終端安裝內(nèi)網(wǎng)安全綜合管理系統(tǒng)，并通過(guò)建立認(rèn)證服務(wù)器實(shí)行聯(lián)動(dòng)管理，對(duì)用戶身份進(jìn)行驗(yàn)證，用戶名命名規(guī)則和密碼要求嚴(yán)格按照以上要求實(shí)現(xiàn)。

1. 訪問(wèn)控制（S3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)啟用訪問(wèn)控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對(duì)資源的訪問(wèn)；?

b) 應(yīng)根據(jù)管理用戶的角色分配權(quán)限，實(shí)現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離，僅授予管理用戶所需的最小權(quán)限；?

c) 應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離；?

d) 應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問(wèn)權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶，修改這些帳戶的默認(rèn)口令；?

e) 應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過(guò)期的帳戶，避免共享帳戶的存在；

f) 應(yīng)對(duì)重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記；?

g) 應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對(duì)有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作；?

1. 安全現(xiàn)狀

同上，終端設(shè)備沒(méi)有實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一帳號(hào)管理、自然不存在權(quán)限的分配。

1. 安全措施建議

建議在通過(guò)內(nèi)網(wǎng)安全綜合管理系統(tǒng)和認(rèn)證服務(wù)器對(duì)帳號(hào)進(jìn)行統(tǒng)一部門(mén)歸類和權(quán)限劃分。針對(duì)桌面用戶使用3G網(wǎng)卡、移動(dòng)硬盤(pán)等外接設(shè)備的問(wèn)題，采取通過(guò)此系統(tǒng)統(tǒng)一禁用，根據(jù)工作需要再考慮認(rèn)證開(kāi)通。

1. 安全審計(jì)（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和重要客戶端上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫(kù)用戶；?

b) 審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件；?

c) 審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)和結(jié)果等；?

d) 應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表；?

e) 應(yīng)保護(hù)審計(jì)進(jìn)程，避免受到未預(yù)期的中斷；?

f) 應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等；

1. 安全現(xiàn)狀

終端和服務(wù)器均未能達(dá)到此要求。

1. 安全措施建議

建議在通過(guò)部署堡壘主機(jī)實(shí)現(xiàn)安全審計(jì)功能，審計(jì)人員需要定期查看審計(jì)日志，對(duì)于策略中遺漏的問(wèn)題及時(shí)作出調(diào)整。

1. 剩余信息保護(hù)（S3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無(wú)論這些信息是存放在硬盤(pán)上還是在內(nèi)存中；?

b) 應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除；

1. 安全現(xiàn)狀

沒(méi)有部署針對(duì)主機(jī)剩余信息進(jìn)行保護(hù)的產(chǎn)品，完全不符合等級(jí)保護(hù)的要求。

1. 安全措施介意

建議部署桌面虛擬化產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)主機(jī)的剩余信息保護(hù)功能。

1. 入侵防范（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)能夠檢測(cè)到對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行入侵的行為，能夠記錄入侵的源IP、攻擊的類型、攻擊的目的、攻擊的時(shí)間，并在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)提供報(bào)警；?

b) 應(yīng)能夠?qū)χ匾绦虻耐暾赃M(jìn)行檢測(cè)，并在檢測(cè)到完整性受到破壞后具有恢復(fù)的措施；?

c) 操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過(guò)設(shè)置升級(jí)服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新；

1. 安全現(xiàn)狀

沒(méi)有采取相關(guān)終端保護(hù)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)對(duì)主機(jī)的入侵防范功能。

1. 安全措施建議

通過(guò)堡壘主機(jī)實(shí)現(xiàn)對(duì)終端設(shè)備的統(tǒng)一管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)不常用端口的封殺、通過(guò)系統(tǒng)服務(wù)端進(jìn)行統(tǒng)一的補(bǔ)丁升級(jí)、軟件分發(fā)等，從而實(shí)現(xiàn)入侵防范功能。

1. 惡意代碼防范（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫(kù)；

b) 主機(jī)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫(kù)；

c) 應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理；

1. 安全現(xiàn)狀

已部署免費(fèi)版360殺毒軟件。

1. 安全措施建議

建議更換卡巴斯基殺毒軟件，360殺毒軟件屬于免費(fèi)的軟件，存在病毒庫(kù)升級(jí)及技術(shù)支持不到位等問(wèn)題。

1. 資源控制（A3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)通過(guò)設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄；

b) 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定；

c) 應(yīng)對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行監(jiān)視，包括監(jiān)視服務(wù)器的CPU、硬盤(pán)、內(nèi)存、網(wǎng)絡(luò)等資源的使用情況；

d) 應(yīng)限制單個(gè)用戶對(duì)系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度；

e) 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測(cè)和報(bào)警；

1. 安全現(xiàn)狀

電臺(tái)無(wú)相關(guān)措施來(lái)應(yīng)對(duì)此要求。

1. 安全措施建議

建議通過(guò)內(nèi)網(wǎng)安全綜合管理系統(tǒng)的資產(chǎn)管理模塊來(lái)實(shí)現(xiàn)此以上要求。

1. 應(yīng)用安全
   1. 身份鑒別（S3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對(duì)登錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；?

b) 應(yīng)對(duì)同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用戶身份鑒別；?

c) 應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識(shí)唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標(biāo)識(shí)，身份鑒別信息不易被冒用；?

d) 應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；?

e) 應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識(shí)唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)；?

1. 安全現(xiàn)狀

無(wú)相應(yīng)的身份鑒別手段。

1. 安全措施建議

建議部署堡壘主機(jī)與應(yīng)用服務(wù)器聯(lián)動(dòng)完成用戶雙因素身份鑒別。

1. 訪問(wèn)控制（S3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)提供訪問(wèn)控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對(duì)文件、數(shù)據(jù)庫(kù)表等客體的訪問(wèn)；?

b) 訪問(wèn)控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問(wèn)相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；?

c) 應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問(wèn)控制策略，并嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問(wèn)權(quán)限；?

d) 應(yīng)授予不同帳戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系；

e) 應(yīng)具有對(duì)重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記的功能；?

f) 應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對(duì)有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作；?

1. 安全現(xiàn)狀

無(wú)相應(yīng)的訪問(wèn)控制手段。

1. 安全措施建議

建議部署堡壘主機(jī)實(shí)現(xiàn)應(yīng)用的訪問(wèn)控制功能。

1. 安全審計(jì)（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)用戶的安全審計(jì)功能，對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進(jìn)行審計(jì)；?

b) 應(yīng)保證無(wú)法單獨(dú)中斷審計(jì)進(jìn)程，無(wú)法刪除、修改或覆蓋審計(jì)記錄；?

c) 審計(jì)記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等；?

d) 應(yīng)提供對(duì)審計(jì)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、查詢、分析及生成審計(jì)報(bào)表的功能；

1. 安全現(xiàn)狀

無(wú)相應(yīng)的安全審計(jì)手段。

1. 安全措施建議

建議部署數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)系統(tǒng)對(duì)服務(wù)器區(qū)域進(jìn)行整體性的數(shù)據(jù)審計(jì)。

1. 剩余信息保護(hù)（S3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)保證用戶鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無(wú)論這些信息是存放在硬盤(pán)上還是在內(nèi)存中；?

b) 應(yīng)保證系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除；

1. 安全現(xiàn)狀

業(yè)務(wù)系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)剩余信息保護(hù)功能。

1. 通信完整性（S3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性。

1. 安全現(xiàn)狀

電臺(tái)在數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程中能夠保證通信的完整性。

1. 通信保密性（S3）?
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)行會(huì)話初始化驗(yàn)證；?

b) 應(yīng)對(duì)通信過(guò)程中的整個(gè)報(bào)文或會(huì)話過(guò)程進(jìn)行加密；?

1. 安全現(xiàn)狀

數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中能夠做到通信的保密性。

1. 抗抵賴（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)具有在請(qǐng)求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能；?

b) 應(yīng)具有在請(qǐng)求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能；?

1. 安全現(xiàn)狀

電臺(tái)目前不具備抗抵賴功能。

1. 安全建議

建議通過(guò)數(shù)據(jù)審計(jì)功能來(lái)實(shí)現(xiàn)抗抵賴功能。

1. 軟件容錯(cuò)（A3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過(guò)人機(jī)接口輸入或通過(guò)通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長(zhǎng)度符合系統(tǒng)設(shè)定要求；?

b) 應(yīng)提供自動(dòng)保護(hù)功能，當(dāng)故障發(fā)生時(shí)自動(dòng)保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài)，保證系統(tǒng)能夠進(jìn)行恢復(fù)；

1. 安全現(xiàn)狀

具備容錯(cuò)系統(tǒng)對(duì)系統(tǒng)自身錯(cuò)誤進(jìn)行屏蔽及恢復(fù)功能。

1. 資源控制（A3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動(dòng)結(jié)束會(huì)話；?

b) 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制；?

c) 應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)帳戶的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)行限制；?

d) 應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)時(shí)間段內(nèi)可能的并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制；?

e) 應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)訪問(wèn)帳戶或一個(gè)請(qǐng)求進(jìn)程占用的資源分配最大限額和最小限額；?

f) 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測(cè)和報(bào)警；?

g) 應(yīng)提供服務(wù)優(yōu)先級(jí)設(shè)定功能，并在安裝后根據(jù)安全策略設(shè)定訪問(wèn)帳戶或請(qǐng)求進(jìn)程的優(yōu)先級(jí)，根據(jù)優(yōu)先級(jí)分配系統(tǒng)資源；

1. 安全現(xiàn)狀

目前不具備資源控制功能。

1. 安全建議

建議通過(guò)內(nèi)網(wǎng)安全綜合管理系統(tǒng)的資產(chǎn)模塊來(lái)實(shí)現(xiàn)資源控制功能。

1. 數(shù)據(jù)安全與備份恢復(fù)
   1. 數(shù)據(jù)完整性（S3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中完整性受到破壞，并在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施；?

b) 應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過(guò)程中完整性受到破壞，并在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施；

1. 安全現(xiàn)狀

電臺(tái)數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中能保證傳輸?shù)耐暾浴?/p>

1. 數(shù)據(jù)保密性（S3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸保密性；?

b) 應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)保密性。?

1. 安全現(xiàn)狀

電臺(tái)數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中能保證傳輸?shù)谋Ｃ苄浴?/p>

1. 備份和恢復(fù)（A3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)提供本地?cái)?shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能，完全數(shù)據(jù)備份至少每天一次，備份介質(zhì)場(chǎng)外存放；?

b) 應(yīng)提供異地?cái)?shù)據(jù)備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將關(guān)鍵數(shù)據(jù)定時(shí)批量傳送至備用場(chǎng)地；?

c) 應(yīng)采用冗余技術(shù)設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，避免關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)存在單點(diǎn)故障；?

d) 應(yīng)提供主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的高可用性；

1. 安全現(xiàn)狀

重要系統(tǒng)已采取雙機(jī)熱備和大樓間的容災(zāi)。

1. 基本要求的詳細(xì)管理要求
   1. 安全管理制度
      1. 管理制度（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說(shuō)明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等；

b) 應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制度；

c) 應(yīng)對(duì)要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程；

d) 應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系。

1. 制定和發(fā)布（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定；

b) 安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制；

c) 應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定；

d) 安全管理制度應(yīng)通過(guò)正式、有效的方式發(fā)布；

e) 安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對(duì)收發(fā)文進(jìn)行登記。

1. 評(píng)審和修訂（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門(mén)和相關(guān)人員對(duì)安全管理制度體系的合理性和適用性進(jìn)行審定；

b) 應(yīng)定期或不定期對(duì)安全管理制度進(jìn)行檢查和審定，對(duì)存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂。

1. 安全管理機(jī)構(gòu)
   1. 崗位設(shè)置（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門(mén)，設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；

b) 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)；

c) 應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)；

d) 應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個(gè)部門(mén)和崗位的職責(zé)、分工和技能要求。

1. 人員配備（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等；

b) 應(yīng)配備專職安全管理員，不可兼任；

c) 關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理。

1. 授權(quán)和審批（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門(mén)和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)、審批部門(mén)和批準(zhǔn)人等；

b) 應(yīng)針對(duì)系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問(wèn)和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過(guò)程，對(duì)重要活動(dòng)建立逐級(jí)審批制度；

c) 應(yīng)定期審查審批事項(xiàng)，及時(shí)更新需授權(quán)和審批的項(xiàng)目、審批部門(mén)和審批人等信息；

d) 應(yīng)記錄審批過(guò)程并保存審批文檔。

1. 溝通和合作（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門(mén)內(nèi)部的合作與溝通，定期或不定期召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議，共同協(xié)作處理信息安全問(wèn)題；

b) 應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通；

c) 應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通；

d) 應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息；

e) 應(yīng)聘請(qǐng)信息安全專家作為常年的安全顧問(wèn)，指導(dǎo)信息安全建設(shè)，參與安全規(guī)劃和安全評(píng)審等。

1. 審核和檢查（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況；

b) 應(yīng)由內(nèi)部人員或上級(jí)單位定期進(jìn)行全面安全檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等；

c) 應(yīng)制定安全檢查表格實(shí)施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報(bào)告，并對(duì)安全檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)；

d) 應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作，定期按照程序進(jìn)行安全審核和安全檢查活動(dòng)。

1. 人員安全管理
   1. 人員錄用（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)人員錄用；

b) 應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員錄用過(guò)程，對(duì)被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審查，對(duì)其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核；

c) 應(yīng)簽署保密協(xié)議；

d) 應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員，并簽署崗位安全協(xié)議。

1. 人員離崗（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員離崗過(guò)程，及時(shí)終止離崗員工的所有訪問(wèn)權(quán)限；

b) 應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；

c) 應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，關(guān)鍵崗位人員離崗須承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開(kāi)。

1. 人員考核（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核；

b) 應(yīng)對(duì)關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審查和技能考核；

c) 應(yīng)對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存。

1. 安全意識(shí)教育和培訓(xùn)（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)；

b) 應(yīng)對(duì)安全責(zé)任和懲戒措施進(jìn)行書(shū)面規(guī)定并告知相關(guān)人員，對(duì)違反違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒；

c) 應(yīng)對(duì)定期安全教育和培訓(xùn)進(jìn)行書(shū)面規(guī)定，針對(duì)不同崗位制定不同的培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)信息安全基礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)；

d) 應(yīng)對(duì)安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保存。

1. 外部人員訪問(wèn)管理（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)確保在外部人員訪問(wèn)受控區(qū)域前先提出書(shū)面申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案；

b) 對(duì)外部人員允許訪問(wèn)的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行書(shū)面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行。

1. 系統(tǒng)建設(shè)管理
   1. 系統(tǒng)定級(jí)（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級(jí)；

b) 應(yīng)以書(shū)面的形式說(shuō)明確定信息系統(tǒng)為某個(gè)安全保護(hù)等級(jí)的方法和理由；

c) 應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)信息系統(tǒng)定級(jí)結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定；

d) 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)。

1. 安全方案設(shè)計(jì)（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全措施，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施；

b) 應(yīng)指定和授權(quán)專門(mén)的部門(mén)對(duì)信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，制定近期和遠(yuǎn)期的安全建設(shè)工作計(jì)劃；

c) 應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級(jí)劃分情況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計(jì)方案，并形成配套文件；

d) 應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施；

e) 應(yīng)根據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)、安全評(píng)估的結(jié)果定期調(diào)整和修訂總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件。

1. 產(chǎn)品采購(gòu)和使用（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；

b) 應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家密碼主管部門(mén)的要求；

c) 應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu)；

d) 應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。

1. 自行軟件開(kāi)發(fā)（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)確保開(kāi)發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開(kāi)，開(kāi)發(fā)人員和測(cè)試人員分離，測(cè)試數(shù)據(jù)和測(cè)試結(jié)果受到控制；

b) 應(yīng)制定軟件開(kāi)發(fā)管理制度，明確說(shuō)明開(kāi)發(fā)過(guò)程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；

c) 應(yīng)制定代碼編寫(xiě)安全規(guī)范，要求開(kāi)發(fā)人員參照規(guī)范編寫(xiě)代碼；

d) 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南，并由專人負(fù)責(zé)保管；

e) 應(yīng)確保對(duì)程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)。

1. 外包軟件開(kāi)發(fā)（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)根據(jù)開(kāi)發(fā)需求檢測(cè)軟件質(zhì)量；

b) 應(yīng)在軟件安裝之前檢測(cè)軟件包中可能存在的惡意代碼；

c) 應(yīng)要求開(kāi)發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南；

d) 應(yīng)要求開(kāi)發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門(mén)。

1. 工程實(shí)施（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過(guò)程的管理；

b) 應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制實(shí)施過(guò)程，并要求工程實(shí)施單位能正式地執(zhí)行安全工程過(guò)程；

c) 應(yīng)制定工程實(shí)施方面的管理制度，明確說(shuō)明實(shí)施過(guò)程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則。

1. 測(cè)試驗(yàn)收（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)委托公正的第三方測(cè)試單位對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性測(cè)試，并出具安全性測(cè)試報(bào)告；

b) 在測(cè)試驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制訂測(cè)試驗(yàn)收方案，在測(cè)試驗(yàn)收過(guò)程中應(yīng)詳細(xì)記錄測(cè)試驗(yàn)收結(jié)果，并形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；

c) 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書(shū)面規(guī)定；

d) 應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的管理，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收工作；

e) 應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定，并簽字確認(rèn)。

1. 系統(tǒng)交付（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)制定詳細(xì)的系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)；

b) 應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)；

c) 應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔；

d) 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書(shū)面規(guī)定；

e) 應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付的管理工作，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)交付工作。

1. 系統(tǒng)備案（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)指定專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)定級(jí)的相關(guān)材料，并控制這些材料的使用；

b) 應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及相關(guān)材料報(bào)系統(tǒng)主管部門(mén)備案；

c) 應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及其他要求的備案材料報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。

1. 等級(jí)測(cè)評(píng)（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 在系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中，應(yīng)至少每年對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行一次等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改；

b) 應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時(shí)及時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)級(jí)別發(fā)生變化的及時(shí)調(diào)整級(jí)別并進(jìn)行安全改造，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改；

c) 應(yīng)選擇具有國(guó)家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測(cè)評(píng)單位進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)；

d) 應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)等級(jí)測(cè)評(píng)的管理。

1. 安全服務(wù)商選擇（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；

b) 應(yīng)與選定的安全服務(wù)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責(zé)任；

c) 應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)承諾，必要的與其簽訂服務(wù)合同。

1. 系統(tǒng)運(yùn)維管理
   1. 環(huán)境管理（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)指定專門(mén)的部門(mén)或人員定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理；

b) 應(yīng)指定部門(mén)負(fù)責(zé)機(jī)房安全，并配備機(jī)房安全管理人員，對(duì)機(jī)房的出入、服務(wù)器的開(kāi)機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理；

c) 應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪問(wèn)，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；

d) 應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人員行為，包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來(lái)訪人員、工作人員離開(kāi)座位應(yīng)確保終端計(jì)算機(jī)退出登錄狀態(tài)和桌面上沒(méi)有包含敏感信息的紙檔文件等。

1. 資產(chǎn)管理（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門(mén)、重要程度和所處位置等內(nèi)容；

b) 應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門(mén)，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為；

c) 應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)管理，根據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選擇相應(yīng)的管理措施；

d) 應(yīng)對(duì)信息分類與標(biāo)識(shí)方法作出規(guī)定，并對(duì)信息的使用、傳輸和存儲(chǔ)等進(jìn)行規(guī)范化管理。

1. 介質(zhì)管理（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度，對(duì)介質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護(hù)和銷毀等方面作出規(guī)定；

b) 應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對(duì)各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)，并實(shí)行存儲(chǔ)環(huán)境專人管理；

c) 應(yīng)對(duì)介質(zhì)在物理傳輸過(guò)程中的人員選擇、打包、交付等情況進(jìn)行控制，對(duì)介質(zhì)歸檔和查詢等進(jìn)行登記記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤(pán)點(diǎn)；

d) 應(yīng)對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用過(guò)程、送出維修以及銷毀等進(jìn)行嚴(yán)格的管理，對(duì)帶出工作環(huán)境的存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行內(nèi)容加密和監(jiān)控管理，對(duì)送出維修或銷毀的介質(zhì)應(yīng)首先清除介質(zhì)中的敏感數(shù)據(jù)，對(duì)保密性較高的存儲(chǔ)介質(zhì)未經(jīng)批準(zhǔn)不得自行銷毀；

e) 應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對(duì)某些介質(zhì)實(shí)行異地存儲(chǔ)，存儲(chǔ)地的環(huán)境要求和管理方法應(yīng)與本地相同；

f) 應(yīng)對(duì)重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲(chǔ)，并根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)行分類和標(biāo)識(shí)管理。

1. 設(shè)備管理（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專門(mén)的部門(mén)或人員定期進(jìn)行維護(hù)管理；

b) 應(yīng)建立基于申報(bào)、審批和專人負(fù)責(zé)的設(shè)備安全管理制度，對(duì)信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、采購(gòu)、發(fā)放和領(lǐng)用等過(guò)程進(jìn)行規(guī)范化管理；

c) 應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度，對(duì)其維護(hù)進(jìn)行有效的管理，包括明確維護(hù)人員的責(zé)任、涉外維修和服務(wù)的審批、維修過(guò)程的監(jiān)督控制等；

d) 應(yīng)對(duì)終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)主要設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）的啟動(dòng)/停止、加電/斷電等操作；

e) 應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過(guò)審批才能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)。

1. 監(jiān)控管理和安全管理中心（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)對(duì)通信線路、主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和報(bào)警，形成記錄并妥善保存；

b) 應(yīng)組織相關(guān)人員定期對(duì)監(jiān)測(cè)和報(bào)警記錄進(jìn)行分析、評(píng)審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成分析報(bào)告，并采取必要的應(yīng)對(duì)措施；

c) 應(yīng)建立安全管理中心，對(duì)設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁升級(jí)、安全審計(jì)等安全相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中管理。

1. 網(wǎng)絡(luò)安全管理（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)運(yùn)行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護(hù)和報(bào)警信息分析和處理工作；

b) 應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志保存時(shí)間、安全策略、升級(jí)與打補(bǔ)丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；

c) 應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級(jí)版本對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新，并在更新前對(duì)現(xiàn)有的重要文件進(jìn)行備份；

d) 應(yīng)定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時(shí)的修補(bǔ)；

e) 應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備的最小服務(wù)配置，并對(duì)配置文件進(jìn)行定期離線備份；

f) 應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn)；

g) 應(yīng)依據(jù)安全策略允許或者拒絕便攜式和移動(dòng)式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入；

h) 應(yīng)定期檢查違反規(guī)定撥號(hào)上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為。

1. 系統(tǒng)安全管理（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問(wèn)控制策略；

b) 應(yīng)定期進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)；

c) 應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序，在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前，首先在測(cè)試環(huán)境中測(cè)試通過(guò)，并對(duì)重要文件進(jìn)行備份后，方可實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的安裝；

d) 應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度，對(duì)系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出具體規(guī)定；

e) 應(yīng)指定專人對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行管理，劃分系統(tǒng)管理員角色，明確各個(gè)角色的權(quán)限、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)限設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)原則；

f) 應(yīng)依據(jù)操作手冊(cè)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，詳細(xì)記錄操作日志，包括重要的日常操作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容，嚴(yán)禁進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的操作；

g) 應(yīng)定期對(duì)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為。

1. 惡意代碼防范管理（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)提高所有用戶的防病毒意識(shí)，及時(shí)告知防病毒軟件版本，在讀取移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之前，先進(jìn)行病毒檢查，對(duì)外來(lái)計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也應(yīng)進(jìn)行病毒檢查；

b) 應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)進(jìn)行惡意代碼檢測(cè)并保存檢測(cè)記錄；

c) 應(yīng)對(duì)防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫(kù)升級(jí)、定期匯報(bào)等作出明確規(guī)定；

d) 應(yīng)定期檢查信息系統(tǒng)內(nèi)各種產(chǎn)品的惡意代碼庫(kù)的升級(jí)情況并進(jìn)行記錄，對(duì)主機(jī)防病毒產(chǎn)品、防病毒網(wǎng)關(guān)和郵件防病毒網(wǎng)關(guān)上截獲的危險(xiǎn)病毒或惡意代碼進(jìn)行及時(shí)分析處理，并形成書(shū)面的報(bào)表和總結(jié)匯報(bào)。

1. 密碼管理（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

應(yīng)建立密碼使用管理制度，使用符合國(guó)家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品。

1. 變更管理（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)確認(rèn)系統(tǒng)中要發(fā)生的變更，并制定變更方案；

b) 應(yīng)建立變更管理制度，系統(tǒng)發(fā)生變更前，向主管領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)，變更和變更方案經(jīng)過(guò)評(píng)審、審批后方可實(shí)施變更，并在實(shí)施后將變更情況向相關(guān)人員通告；

c) 應(yīng)建立變更控制的申報(bào)和審批文件化程序，對(duì)變更影響進(jìn)行分析并文檔化，記錄變更實(shí)施過(guò)程，并妥善保存所有文檔和記錄；

d) 應(yīng)建立中止變更并從失敗變更中恢復(fù)的文件化程序，明確過(guò)程控制方法和人員職責(zé)，必要時(shí)對(duì)恢復(fù)過(guò)程進(jìn)行演練。

1. 備份與恢復(fù)管理（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)識(shí)別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等；

b) 應(yīng)建立備份與恢復(fù)管理相關(guān)的安全管理制度，對(duì)備份信息的備份方式、備份頻度、存儲(chǔ)介質(zhì)和保存期等進(jìn)行規(guī)范；

c) 應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復(fù)策略，備份策略須指明備份數(shù)據(jù)的放置場(chǎng)所、文件命名規(guī)則、介質(zhì)替換頻率和將數(shù)據(jù)離站運(yùn)輸?shù)姆椒ǎ?/p>

d) 應(yīng)建立控制數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)過(guò)程的程序，對(duì)備份過(guò)程進(jìn)行記錄，所有文件和記錄應(yīng)妥善保存；

e) 應(yīng)定期執(zhí)行恢復(fù)程序，檢查和測(cè)試備份介質(zhì)的有效性，確保可以在恢復(fù)程序規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成備份的恢復(fù)。

1. 安全事件處置（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點(diǎn)和可疑事件，但任何情況下用戶均不應(yīng)嘗試驗(yàn)證弱點(diǎn)；

b) 應(yīng)制定安全事件報(bào)告和處置管理制度，明確安全事件的類型，規(guī)定安全事件的現(xiàn)場(chǎng)處理、事件報(bào)告和后期恢復(fù)的管理職責(zé)；

c) 應(yīng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)管理部門(mén)對(duì)計(jì)算機(jī)安全事件等級(jí)劃分方法和安全事件對(duì)本系統(tǒng)產(chǎn)生的影響，對(duì)本系統(tǒng)計(jì)算機(jī)安全事件進(jìn)行等級(jí)劃分；

d) 應(yīng)制定安全事件報(bào)告和響應(yīng)處理程序，確定事件的報(bào)告流程，響應(yīng)和處置的范圍、程度，以及處理方法等；

e) 應(yīng)在安全事件報(bào)告和響應(yīng)處理過(guò)程中，分析和鑒定事件產(chǎn)生的原因，收集證據(jù)，記錄處理過(guò)程，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，制定防止再次發(fā)生的補(bǔ)救措施，過(guò)程形成的所有文件和記錄均應(yīng)妥善保存；

f) 對(duì)造成系統(tǒng)中斷和造成信息泄密的安全事件應(yīng)采用不同的處理程序和報(bào)告程序。

1. 應(yīng)急預(yù)案管理（G3）
2. 第三級(jí)安全控制測(cè)評(píng)要求

a) 應(yīng)在統(tǒng)一的應(yīng)急預(yù)案框架下制定不同事件的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案框架應(yīng)包括啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的條件、應(yīng)急處理流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程、事后教育和培訓(xùn)等內(nèi)容；

b) 應(yīng)從人力、設(shè)備、技術(shù)和財(cái)務(wù)等方面確保應(yīng)急預(yù)案的執(zhí)行有足夠的資源保障；

c) 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)相關(guān)的人員進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)，應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)應(yīng)至少每年舉辦一次；

d) 應(yīng)定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，根據(jù)不同的應(yīng)急恢復(fù)內(nèi)容，確定演練的周期；

e) 應(yīng)規(guī)定應(yīng)急預(yù)案需要定期審查和根據(jù)實(shí)際情況更新的內(nèi)容，并按照?qǐng)?zhí)行。